一、起草背景

為認(rèn)真貫徹落實(shí)習(xí)近平總書記關(guān)于“各級(jí)黨委和政府要盡可能創(chuàng)造有利于科技創(chuàng)新的體制機(jī)制”重要講話精神和中央深改委第二十二次會(huì)議關(guān)于“加快科技體制改革攻堅(jiān)”要求，根據(jù)省委十一屆九次全會(huì)關(guān)于“持續(xù)推進(jìn)科技管理體制改革”的安排部署，科技廳對(duì)《四川省科技計(jì)劃項(xiàng)目管理辦法》（川科計(jì)〔2018〕4號(hào)）進(jìn)行了修訂。修訂堅(jiān)持問(wèn)題導(dǎo)向，結(jié)合了近年來(lái)管理發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，充分吸納平時(shí)收集的廳機(jī)關(guān)各項(xiàng)目管理處室、推薦單位、項(xiàng)目單位和科研人員反饋的相關(guān)情況，結(jié)合管理實(shí)際，制定了《辦法》。

二、《辦法》的主要內(nèi)容

《辦法》共有七章五十三條。

一是總則，共6條（第1至6條）。明確了制定《辦法》的依據(jù)和四川省科技計(jì)劃的管理體系和管理模式。

二是組織與管理職責(zé)，共5條（第7至11條）。明確了四川省科技計(jì)劃管理和項(xiàng)目管理的責(zé)任主體和主要職責(zé)。

三是項(xiàng)目申報(bào)與立項(xiàng)，共11條（第12至22條）。明確了指南編制、項(xiàng)目申報(bào)、審核推薦、受理評(píng)審和公示等相關(guān)程序。

四是項(xiàng)目實(shí)施與過(guò)程管理，共6條（第23至28條）。明確了項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程中，項(xiàng)目單位各方的責(zé)任。對(duì)項(xiàng)目中期評(píng)估、相關(guān)事項(xiàng)變更（調(diào)整）等作出規(guī)定。

五是項(xiàng)目驗(yàn)收暨績(jī)效評(píng)價(jià)與成果管理，共11條（第29至39條）。對(duì)項(xiàng)目驗(yàn)收評(píng)價(jià)結(jié)論、項(xiàng)目處置、績(jī)效評(píng)價(jià)機(jī)制建立等作出規(guī)定。

六是監(jiān)督與保障，共8條（第40至47條）。明確對(duì)四川省科技計(jì)劃項(xiàng)目實(shí)施中發(fā)生的違規(guī)行為實(shí)行逐級(jí)問(wèn)責(zé)，同時(shí)，規(guī)定項(xiàng)目單位和科研人員應(yīng)堅(jiān)持自律與監(jiān)督并重。

七是附則部分，共6條（第48至53條）。

三、修訂的重要變化

（一）優(yōu)化頂層設(shè)計(jì)，進(jìn)一步明確了四川省科技計(jì)劃的基本架構(gòu)。進(jìn)一步優(yōu)化四川省科技計(jì)劃管理的基本構(gòu)架，在總則中明確了“四川省科技計(jì)劃按照計(jì)劃、專項(xiàng)、項(xiàng)目分層次管理”。一是按照《四川省深化省級(jí)財(cái)政科技計(jì)劃管理改革方案》（川府發(fā)〔2017〕5號(hào)）規(guī)定和設(shè)立省自然科學(xué)基金的要求，四川省科技計(jì)劃主要分為自然科學(xué)基金計(jì)劃、重點(diǎn)研發(fā)計(jì)劃、科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化引導(dǎo)計(jì)劃、科技創(chuàng)新基地（平臺(tái)）和人才計(jì)劃等四大類計(jì)劃。二是根據(jù)全省科技創(chuàng)新發(fā)展需要，四大類計(jì)劃下設(shè)若干專項(xiàng)。如：重點(diǎn)研發(fā)計(jì)劃下設(shè)重點(diǎn)研發(fā)專項(xiàng)和重大科技專項(xiàng)，科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化引導(dǎo)計(jì)劃下設(shè)科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化示范專項(xiàng)、創(chuàng)新產(chǎn)品專項(xiàng)、科技創(chuàng)新券專項(xiàng)等專項(xiàng)。三是項(xiàng)目是四川省科技計(jì)劃組織實(shí)施的基本單元，分為普通項(xiàng)目和直補(bǔ)項(xiàng)目。普通項(xiàng)目為通過(guò)前補(bǔ)助方式支持的項(xiàng)目。直補(bǔ)項(xiàng)目為按照有關(guān)規(guī)定直接劃撥或通過(guò)后補(bǔ)助方式支持的項(xiàng)目，無(wú)需簽訂任務(wù)書和組織驗(yàn)收評(píng)價(jià)，對(duì)象可以是個(gè)人。

（二）壓實(shí)管理責(zé)任，明確和強(qiáng)化了推薦單位和市縣科技部門責(zé)任。為推動(dòng)市縣創(chuàng)新能力提升，按照抓重點(diǎn)和延觸角相結(jié)合的管理思路，壓實(shí)推薦單位，特別是各市（州）科技局的責(zé)任，同時(shí)將全省各縣（市、區(qū)）科技行政主管部門都納入管理體系，增加管理力量。一是壓實(shí)推薦單位推薦責(zé)任。為解決推薦單位對(duì)項(xiàng)目單位資質(zhì)、提交材料完整性、項(xiàng)目真實(shí)性把關(guān)不嚴(yán)，推薦項(xiàng)目多、考察審核少等問(wèn)題，明確規(guī)定推薦單位要確保推薦質(zhì)量，對(duì)推薦項(xiàng)目和申報(bào)資料的合規(guī)性、真實(shí)性負(fù)責(zé)。二是壓實(shí)市（州）和縣（市、區(qū)）兩級(jí)科技部門管理責(zé)任。統(tǒng)籌解決市（州）科技局或縣（市、區(qū)）科技部門對(duì)屬地項(xiàng)目管理情況掌握不全面、擴(kuò)權(quán)縣（市）科技部門項(xiàng)目管理能力薄弱等問(wèn)題，在四川省科技信息管理系統(tǒng)中增加所有縣（市、區(qū)）科技行政主管部門的審核權(quán)限。三是落實(shí)牽頭單位牽頭責(zé)任。明確規(guī)定項(xiàng)目牽頭單位是項(xiàng)目管理的主體，負(fù)責(zé)項(xiàng)目的具體組織實(shí)施和項(xiàng)目合作單位的統(tǒng)籌管理，根據(jù)項(xiàng)目任務(wù)書與合作單位簽訂項(xiàng)目合作協(xié)議，自行約定有關(guān)責(zé)任、權(quán)利、義務(wù)。項(xiàng)目根據(jù)驗(yàn)收評(píng)價(jià)結(jié)論要求退回資金時(shí)，牽頭單位須按規(guī)定負(fù)責(zé)將需退回的項(xiàng)目資金先行墊足經(jīng)原渠道退回財(cái)政。

（三）遵循科研規(guī)律，賦予項(xiàng)目牽頭單位和項(xiàng)目負(fù)責(zé)人更多自主權(quán)。認(rèn)真貫徹落實(shí)國(guó)家和我省關(guān)于賦予科研單位和科研人員更多自主權(quán)的要求，進(jìn)一步下放了項(xiàng)目實(shí)施中相關(guān)事項(xiàng)變更調(diào)整的權(quán)限，優(yōu)化了項(xiàng)目驗(yàn)收評(píng)價(jià)的相關(guān)管理。一是賦予項(xiàng)目牽頭單位更多自主權(quán)。對(duì)需要調(diào)整合作單位的，由項(xiàng)目牽頭單位自主調(diào)整。同時(shí)，也要求單位須為項(xiàng)目配備科研助理，提供實(shí)驗(yàn)技術(shù)、成果轉(zhuǎn)化、財(cái)務(wù)報(bào)銷等科研輔助性服務(wù)，讓科研人員把主要精力投入科技創(chuàng)新和研發(fā)活動(dòng)。二是賦予項(xiàng)目負(fù)責(zé)人更多自主權(quán)。在不降低考核指標(biāo)的前提下，負(fù)責(zé)人可自主調(diào)整項(xiàng)目參與人員、研究方案、技術(shù)路線等事項(xiàng)。三是優(yōu)化了項(xiàng)目驗(yàn)收評(píng)價(jià)機(jī)制。明確提出要結(jié)合科研規(guī)律，優(yōu)化項(xiàng)目驗(yàn)收（含資金）評(píng)價(jià)體系，對(duì)項(xiàng)目實(shí)施和資金使用情況及效果進(jìn)行一次性驗(yàn)收評(píng)價(jià)，減輕科研單位和科研人員不必要的負(fù)擔(dān)。

（四）優(yōu)化結(jié)果管理，確保每個(gè)項(xiàng)目實(shí)施后有結(jié)論、能“銷號(hào)”。結(jié)合實(shí)際優(yōu)化項(xiàng)目結(jié)果管理，既體現(xiàn)嚴(yán)格管理、規(guī)范實(shí)施，又體現(xiàn)鼓勵(lì)創(chuàng)新、寬容失敗。一是關(guān)于驗(yàn)收評(píng)價(jià)結(jié)論。對(duì)于進(jìn)行了項(xiàng)目驗(yàn)收評(píng)價(jià)的，項(xiàng)目驗(yàn)收評(píng)價(jià)結(jié)論由“通過(guò)”、“不通過(guò)”調(diào)整為“優(yōu)秀”、“合格”、“不合格”。為體現(xiàn)激勵(lì)先進(jìn)，對(duì)超額完成科研任務(wù)的，新增“優(yōu)秀”結(jié)論。二是為體現(xiàn)嚴(yán)格管理、規(guī)范實(shí)施。項(xiàng)目因研究不負(fù)責(zé)、成果質(zhì)量差等原因未完成項(xiàng)目任務(wù)書確定的主要目標(biāo)和任務(wù)的，或發(fā)生弄虛作假、科研不端行為、嚴(yán)重違規(guī)違紀(jì)行為等問(wèn)題的，驗(yàn)收評(píng)價(jià)結(jié)論為“不合格”。項(xiàng)目到期1年后仍未完成驗(yàn)收評(píng)價(jià)，包括項(xiàng)目單位或項(xiàng)目負(fù)責(zé)人不配合開展驗(yàn)收評(píng)價(jià)、項(xiàng)目單位已吊銷或注銷等情況，由科技廳撤銷項(xiàng)目。三是為體現(xiàn)鼓勵(lì)創(chuàng)新、寬容失敗。因國(guó)家或我省政策調(diào)整、市場(chǎng)變化、自然災(zāi)害或技術(shù)路線不可行等因素導(dǎo)致未完成目標(biāo)任務(wù)的，經(jīng)組織專家論證后，由科技廳終止項(xiàng)目，不對(duì)項(xiàng)目負(fù)責(zé)人或項(xiàng)目單位進(jìn)行處理。

（五）嚴(yán)肅問(wèn)責(zé)處理，明確了可操作的逐級(jí)處理項(xiàng)目違規(guī)行為方式。根據(jù)《科學(xué)技術(shù)活動(dòng)違規(guī)行為處理暫行規(guī)定》（科學(xué)技術(shù)部令第19號(hào)）規(guī)定，對(duì)項(xiàng)目單位和科研人員在科技計(jì)劃項(xiàng)目實(shí)施中發(fā)生的違規(guī)行為，分情況實(shí)行逐級(jí)問(wèn)責(zé)的處理方式。一是對(duì)項(xiàng)目驗(yàn)收評(píng)價(jià)結(jié)論為“不合格”的，暫停項(xiàng)目負(fù)責(zé)人3年項(xiàng)目申報(bào)資格，并通報(bào)推薦單位。二是對(duì)撤銷項(xiàng)目的牽頭單位（含法人代表）和項(xiàng)目負(fù)責(zé)人，取消其四川省科技計(jì)劃項(xiàng)目申報(bào)資格，并通報(bào)推薦單位。三是對(duì)撤銷項(xiàng)目或存在違規(guī)且造成嚴(yán)重后果或惡劣影響的責(zé)任主體，根據(jù)違規(guī)行為，視情況納入科研誠(chéng)信記錄管理；對(duì)嚴(yán)重失信行為加強(qiáng)與其他社會(huì)信用體系銜接，實(shí)施聯(lián)合懲戒；對(duì)涉嫌違紀(jì)違法的，依照有關(guān)規(guī)定移送有關(guān)機(jī)關(guān)。